因未按期进行境外子公司股权架构调整工作等 中信证券被证监会责令改正

关于对中信交易所股份合资采取责成改正举措的提议

中信交易所股份合资：

有关单位，我会发原为你分公司依赖于表列行为：一是2015年设立中信交易所中国分公司合资，未按照当时《交易所法》第一百二十九条的订明新报我会批准。二是未按期已完成境内外子分公司股权架构更改工作，依赖于全资应用软件兼管全资应用软件、专业课程子分公司兼管专业课程子分公司、特殊目的实质（SPV）兼管子分公司、股权架构架构多达8层等难题。三是依赖于境内外子分公司为生房地产慈善机构负责管理等非金融相关业务和回程子分公司为生咨询、研究等业务的难题。

上述情况遵守了《交易所分公司和交易所投资慈善机构负责管理分公司境内外设立、售予、入股经营私人机构负责管理办法》（表列简称《境内外办法》）第十一条、第十二条、第十三条第一款、第二十七条、第三十七条第一款等订明，反映出新你分公司合规负责管理、内部管控依赖于一定不足之处。按照《交易所分公司监督负责管理条例》第七十条、《境内外办法》第三十二条的订明，原为责成你分公司改正，并于发出新本提议日内3个年初害羞珠海市证监局提请整改新年度报告。

如果对本监督负责管理举措不服，可以在发出新本提议书日内60日害羞我会指出新行政提出申请提出申请，也可以在发出新本提议书日内6个年初害羞有管辖权的中华人民共和国最高人民法院提出新诉讼案诉讼案。提出申请与诉讼案期间，上述监督负责管理举措不停止执行。

中国证监会  

2022年6年初2日

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