借用他人的网站交易股票297只 华融证券一证券经纪人亏超200万还被罚3万

来源：内蒙古证监局

之中华人民共和国财政部内蒙古监管局行政惩罚不得不书〔2022〕4号

当事者：明武宗，女，1972年6月末8日生于，住处：内蒙古----市石化大道天福名庭8号楼3单元101室。

依据2019年修订的《之中华人民共和国证券交易法》（表列出简称《证券交易法》）的有关规范，我局对明武宗违规所有者、买卖公司股票行为透过了立案调查、审理，并依法向当事者告诉他了采取行动行政惩罚的或许、理由、依据及当事者依法享有的权利，当事者明武宗仍未重申详述、申辩意见，也仍未要求裁决。本案现已调查、审理终结。

其有，明武宗存在表列出依法或许：

一、明武宗任职情况

明武宗于2009年10月末26日至2018年6月末15日就职于湘财证券交易----人民东路证券交易支行，先后任财务经理、客户经理职权。2018年8月末1日至2021年8月末12日，明武宗就职于华融证券交易----中华路证券交易支行，为证券交易经纪人。

二、明武宗转用他人的网站依法买卖公司股票情况

（一）明武宗转用龚某秀公司股票的网站违规买卖公司股票

龚某秀于2009年12月末21日在湘财证券交易----支行寄信公司股票的网站50888****，（沪市股东代码A258******、较深市股东代码138******）并先后在建设银行寄信第三方存管的网站62270045603001*****的网站和交通银行寄信第三方存款的网站62226265800006*****。自上述的网站寄信之后，该的网站之中的公司股票买卖均由明武宗系统对。

明武宗在证券交易从业长期，主要运用于iPhone号码186*****066透过选定该公司股票的网站透过转换。明武宗曾在2020年7月末2日至2020年8月末5日长期运用于MAC位址为7C：*****：E5、IMEI号为865*****938的iPhone透过登陆，与明武宗本人iPhoneMAC位址、IMEI号一致。2021年8月末10日运用于电脑选定转换一次，IP位址为106*****76，MAC位址为A4*****DF，IP位址完全一致实际位址为明武宗贫穷住处，MAC位址与明武宗本人笔记型电脑的MAC位址一致。

（二）明武宗作为证券交易期货从业者长期转用他人的网站交易情况

明武宗在2009年12月末21日至2021年8月末12日长期，交易沪市公司股票135只，累计总金额19，205，669.54元，热卖总金额17，999，045.86元，估值总金额37，204，715.4元，盈利-1，228，245.2元；交易较深市公司股票162只，累计总金额18，153，642.73元，热卖总金额17，191，333.76元，估值总金额35，344，976.49元，盈利 -775，138.98元。以上交易沪较深公司股票合计297只，合计总金额37，359，312.27元，热卖总金额35，190，379.62元，估值总金额72，549，691.89元，盈利-2，003，384.18元（已扣除佣金税费）。

以上或许，有相关劳动合同、执业书、证券交易市场出具证明材料、涉案人员询问笔录、证券交易的网站委托记录及银行的网站资料等证词证明，足以认定。

明武宗的上述行为遵守了《证券交易法》第四十条第一款的规范，涉案构成《证券交易法》第一百八十七条提到的犯罪行为。根据当事者犯罪行为的或许、性质、对白与社会造成危害程度，依据《证券交易法》第一百八十七条的规范，我局拟采取行动如下惩罚：对明武宗处以30，000元罚款。

上述当事者应自送出本惩罚不得不书前所15日内，将罚款汇交之中华人民共和国财政部，开户银行：之中国工商银行北京分行支行，微信：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将红字当事者名称的缴付凭证复印件送交我局立案。当事者如果对本惩罚不得不不服，可在送出本惩罚不得不书前所60日寻常之中华人民共和国财政部申请行政复议，也可在送出本惩罚不得不书前所6个月末内直接向有支配权的人民法院提起刑事诉讼。复议和诉讼长期，上述不得不不之中止执行。

之中华人民共和国财政部内蒙古监管局

2022年3月末30日

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